Комплаенс-офицер

Зарплата не указана
ТОО "Тау-Кен Алтын" г.Нур-Султан
Требуемый опыт работы: От 5 лет Полная занятость, Полный день
Вакансия приостановлена
Создана:

Подано заявок:
13

Количество просмотров:
772

   Детали конкурса

Обязанности:

  • проведение постоянного мониторинга внешних регуляторных требований и международной практики в области комплаенс, в том числе по вопросам противодействия коррупции и мошенничеству;
  • определение последствий в случае изменения регуляторных требований и информирование руководства Товарищества;
  • разработка методологии проведения оценки комплаенс-рисков;
  • анализ бизнес-процессов Товарищества с целью выявления процессов наиболее подверженных комплаенс-рискам;
  • тестирование высокорискованных транзакций, постоянный мониторинг комплаенс-рисков;
  • обеспечение подготовки Отчета об оценке комплаенс-рисков и плана мероприятий по их минимизации;
  • разработка и актуализация программы комплаенс, внутренних политик, регламентов и процедур Товарищества по вопросам комплаенс;
  • актуализация Кодекса деловой этики Товарищества, обеспечение его норм работниками Товарищества;
  • обеспечение создания, тестирования и внедрения в Товариществе процедуры проверки благонадежности третьих лиц для Товарищества в соответствии с разработанной методологией Общества («3rd Party Due Diligence»);
  • проведение проверки третьих лиц;
  • внедрение линии инициативного информирования и обеспечение оптимизации средств коммуникации для инициативного информирования в Товариществе в соответствии с разработанной Политикой инициативного информирования;
  • предоставление консультаций для Наблюдательного совета, Руководства по вопросам организации и совершенствования системы комплаенс, а также по иным вопросам, входящим в компетенцию Комплаенс-офицера;
  • осуществление контроля за внедрением политик и стандартов комплаенс в Товариществе;
  • проведение обучения и тренингов по комплаенс-направлениям для работников Товарищества;
  • осуществление мониторинга соблюдения Программы Комплаенс;
  • предоставление руководству Товарищества рекомендаций по минимизации комплаенс-рисков и осуществление контроля за выполнением рекомендаций;
  • обеспечение подготовки регулярной отчетности Наблюдательному совету о комплаенс-рисках, о статусе выполнения Программы комплаенс;
  • проведение расследований в области комплаенс в Товариществе, жалоб третьих лиц, поступивших в письменной форме в виде входящего письма, обнаружений Службы внутреннего аудита Общества и иных органов, обнаружений в результате проверки благонадежности третьих лиц, информации в СМИ и т.д.;
  • проведение собственных расследований;
  • организация работы рабочих групп/комиссий по расследованиям (с возможным привлечением представителей следующих направлений: внутренний аудит, риски и внутренний контроль, правовое сопровождение, безопасность, управление человеческими ресурсами);
  • координация процесса расследования до полного завершения и принятия корректирующих мер;
  • обеспечение взаимодействия с регуляторными органами и со службой комплаенс Общества по вопросам комплаенс, в том числе по проведению анализа комплаенс-рисков, использования баз данных для проведения проверки третьих лиц;
  • проведение необходимой работы в области комплаенса в рамках LBMA, взаимодействие с LBMA.

Требования:

  • высшее юридическое образование;
  • желательно наличие степени магистра или PhD в области бизнес-менеджмента, экономики, финансов или юриспруденции;
  • желательно наличие сертификата международного образца в области комплаенс (“ICA International Diploma in Governance Risk and Compliance” или аналогичные сертификаты);
  • опыт работы не менее 5 лет в крупном инвестиционном фонде, осуществляющем инвестиции в реальном секторе экономики, и/или крупной холдинговой Компании, активной в реальном секторе экономики, и/или крупной Компании, специализирующейся в горнодобывающей или перерабатывающей промышленности, и/или аудиторской компании из «Большой четверки (Big four)» в области комплаенс и/или юридического сопровождения и/или консультирования юридических услуг (включая подразделения внутреннего контроля, риск-менеджмента, юридического сопровождения, если функции комплаенс выполнялись такими подразделениями при отсутствии специальной комплаенс-службы);
  • опыт работы в проведении юридической экспертизы (дью дилидженс);
  • знание законодательства Республики Казахстан в области комплаенса, включая по вопросам борьбы с коррупцией, отмыванием денег и финансированием терроризма, международных санкций и санкций иностранных государств, имеющих экстра-территориальную юрисдикцию, желательно знание международных практик и стандартов;
  • понимание бизнеса и коммерческой деятельности компании;
  • опыт в области разработки и реализации программы этики и комплаенс, построении корпоративной культуры в холдинговых Компаниях;
  • навыки поведения в рамках управления изменениями: высокий уровень общения и эффективного межличностного взаимодействия, как внутреннего, так и внешнего (устной, письменной, визуальной), навыки ведения переговоров.

Условия:

  • Тестирование на знание норм законодательства: Кодекс о недрах и недропользовании, Законы РК "О Фонде национального благосостояния", "Об акционерных обществах", "О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью", "О гражданской защите", Закон РК в области комплаенса, включая по вопросам борьбы с коррупцией, отмыванием денег и финансированием терроризма, международных санкций и санкций иностранных государств" (пороговое значение не менее 70% правильных ответов);
  • Тестирование на знание государственного и анлийского языков (пороговое значение не менее 70%);
  • Психометрические тесты

Необходимые навыки

  •  Комплаенс проверка контрагентов в рамках ПОД/ФТ, ФАТКА;
  • Знание стандартов и правил в сфере Комплаенс
  • Знания в области международных практик и стандартов в области комплаенса
  • Проведение комплаенс проверок и расследований;

Необходимые степени образования

  • Бакалавр
  • Магистр
  • Кандидат наук
  • Доктор наук

Обязательно знание языков

  • Английский (Профессиональный)
  • Казахский (Профессиональный)
  • Русский (Профессиональный)