Начальник отдела брокерской деятельности филиала "Общий центр обслуживания"
"Казпочта" АҚ Астана қ.
Қажетті жұмыс тәжірибесі: 1 жылдан 3 жылға дейін Еңбекпен толық қамтылу, Толық күн
1) Взаимодействие с разработчиками программных обеспечений, необходимых для осуществления брокерской деятельности по вопросам возможных доработок, оптимизации, интеграции программных обеспечений и новых IT-решений;
2) Взаимоотношение с филиалами в части сопровождения брокерских операций (прием, проверка первичных документов для осуществления операций);
3) Соблюдение требований конфиденциальности по осуществляемой брокерской деятельности;
4) Открытие, изменение и закрытие счетов по учету ценных бумаг клиентов, осуществление информационных операций по лицевым счетам клиентов;
5) Контроль и учет финансовых инструментов клиентов в рамках номинального держания;
6) Контроль и учет денежных средств клиентов в рамках номинального держания;
7) Подготовка и направление отчетов, уведомлений и других информативных документов клиентам;
8) Контроль за формированием и хранением досье клиентов и иных первичных документов;
9) Осуществление контроля за надлежащим формированием досье клиентов;
10) Контроль за осуществлением и осуществление операций с ценными бумагами клиентов на организованном рынке за счет и в интересах клиентов;
11) Контроль за осуществлением и осуществление операций с ценными бумагами клиентов на неорганизованном рынке за счет и в интересах клиентов;
12) Контроль за осуществлением и осуществление операций с денежными средствами клиентов;
13) Осуществление должного контроля за предупреждением ошибок и искажением информации, содержащейся на лицевых счетах клиентов в системе внутреннего учета;
14) Проверка на полноту и корректность информации, отражаемой в принятых на исполнение клиентских приказах/ заказах;
15) Получение юридического заключения на правомерность проведения крупных сделок, инициатором которой выступает материнская компания;
16) На ежедневной основе предоставление сведений по движению денежных средств и ценных бумаг клиентов для осуществления синтетического учета активов клиентов на внебалансовых счетах в подразделение, ответственное за бухгалтерский учет;
17) Подготовка и направление отчетов, сведений, информации, установленные законодательством для лицензиатов рынка ценных бумаг РК в уполномоченный орган, регулирующий деятельность на рынке ценных бумаг и ответов на запросы уполномоченных органов в отношении брокерских услуг клиентам в установленные законодательством сроки;
18) Контроль за подготовкой и направлением отчетов, запрашиваемых сведений и информации организаторам торгов;
19) Контроль за ведением журналов системы внутреннего учета;
20) Обеспечение осуществления всех брокерских операций с учетом соблюдения двойного контроля;
21) Осуществление мониторинга изменений в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и своевременной загрузке в систему внутреннего учета;
22) Контроль за ведением и ведение системы учета номинального держания по клиентам (в том числе операции по обременению/снятию обременения, блокированию/разблокированию, купле-продаже на неорганизованном рынке, аннулированию, конвертации финансовых инструментов, осуществление резервного копирования и хранения электронных данных, составляющих систему учета номинального держания и т.д. в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан);
23) Взаимодействие с профессиональными участниками рынка ценных бумаг и иными контрагентами в рамках осуществления функционала, в том числе предоставление необходимой отчетности и проведения сверки данных системы внутреннего учета с данными профессиональных участников рынка ценных бумаг в рамках осуществляемого функционала;
24) Своевременная актуализация действующих внутренних нормативных документов Общества, а также, по необходимости, разработка и утверждение новых внутренних нормативных документов, регламентирующих учет брокерских операций, согласно требованиям законодательства Республики, Казахстан;
25) Исполнение мероприятий в рамках планов и программ совершенствования корпоративного управления.
2) Взаимоотношение с филиалами в части сопровождения брокерских операций (прием, проверка первичных документов для осуществления операций);
3) Соблюдение требований конфиденциальности по осуществляемой брокерской деятельности;
4) Открытие, изменение и закрытие счетов по учету ценных бумаг клиентов, осуществление информационных операций по лицевым счетам клиентов;
5) Контроль и учет финансовых инструментов клиентов в рамках номинального держания;
6) Контроль и учет денежных средств клиентов в рамках номинального держания;
7) Подготовка и направление отчетов, уведомлений и других информативных документов клиентам;
8) Контроль за формированием и хранением досье клиентов и иных первичных документов;
9) Осуществление контроля за надлежащим формированием досье клиентов;
10) Контроль за осуществлением и осуществление операций с ценными бумагами клиентов на организованном рынке за счет и в интересах клиентов;
11) Контроль за осуществлением и осуществление операций с ценными бумагами клиентов на неорганизованном рынке за счет и в интересах клиентов;
12) Контроль за осуществлением и осуществление операций с денежными средствами клиентов;
13) Осуществление должного контроля за предупреждением ошибок и искажением информации, содержащейся на лицевых счетах клиентов в системе внутреннего учета;
14) Проверка на полноту и корректность информации, отражаемой в принятых на исполнение клиентских приказах/ заказах;
15) Получение юридического заключения на правомерность проведения крупных сделок, инициатором которой выступает материнская компания;
16) На ежедневной основе предоставление сведений по движению денежных средств и ценных бумаг клиентов для осуществления синтетического учета активов клиентов на внебалансовых счетах в подразделение, ответственное за бухгалтерский учет;
17) Подготовка и направление отчетов, сведений, информации, установленные законодательством для лицензиатов рынка ценных бумаг РК в уполномоченный орган, регулирующий деятельность на рынке ценных бумаг и ответов на запросы уполномоченных органов в отношении брокерских услуг клиентам в установленные законодательством сроки;
18) Контроль за подготовкой и направлением отчетов, запрашиваемых сведений и информации организаторам торгов;
19) Контроль за ведением журналов системы внутреннего учета;
20) Обеспечение осуществления всех брокерских операций с учетом соблюдения двойного контроля;
21) Осуществление мониторинга изменений в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и своевременной загрузке в систему внутреннего учета;
22) Контроль за ведением и ведение системы учета номинального держания по клиентам (в том числе операции по обременению/снятию обременения, блокированию/разблокированию, купле-продаже на неорганизованном рынке, аннулированию, конвертации финансовых инструментов, осуществление резервного копирования и хранения электронных данных, составляющих систему учета номинального держания и т.д. в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан);
23) Взаимодействие с профессиональными участниками рынка ценных бумаг и иными контрагентами в рамках осуществления функционала, в том числе предоставление необходимой отчетности и проведения сверки данных системы внутреннего учета с данными профессиональных участников рынка ценных бумаг в рамках осуществляемого функционала;
24) Своевременная актуализация действующих внутренних нормативных документов Общества, а также, по необходимости, разработка и утверждение новых внутренних нормативных документов, регламентирующих учет брокерских операций, согласно требованиям законодательства Республики, Казахстан;
25) Исполнение мероприятий в рамках планов и программ совершенствования корпоративного управления.