1)  клиенттік досьелердің толықтығын және сапасын тексеру, атап айтқанда, банктік шоттары ашылған, банктік шоттар бойынша өзгерістер немесе толықтырулар енгізілген, сондай-ақ жабық шоттар бойынша клиенттер досьелерін тексеру;

2)  клиенттік досьедегі құжаттар бойынша анықталған бұзушылықтарды талдау және бағалау. Анықталған бұзушылықтар бойынша аналитикалық есепті дайындау жұмыстарын жүргізу, атап айтқанда:

а) ішкі регламенттер мен рәсімдердің талаптарын бұзбай рәсімделген құжаттардың саны, сондай-ақ операциялық бақылауға түскен құжаттардың жалпы санына қатысты олардың үлес салмағы;

б) бұзушылықтармен рәсімделген құжаттардың саны;

в) процестердегі ең жиі кездесетін қателіктер мен бұзушылықтардың рейтингін шығару;

г) бұзушылықтарды жою және олардың қайталану тәуекелдерін минимизациялау бойынша ұсыныстар;

д) осы бұзушылықтардан қоғамға келтірілген әлеуетті зиянның мөлшерін анықтау;

е) фронт-офисті тартпай, бэк-офис күштерімен түзетілген қателіктердің статистикасы;

ж) басқа аналитикалық мәліметтер мен оларға түсініктемелер;