Комплаенс-офицер
АО «Алматинские электрические станции» г.Алматы
Требуемый опыт работы: Не менее 5 лет Полная занятость, Полный день
Обязанности:
- Проводит постоянный анализ и мониторинг внешних регуляторных требований и наилучшей международной практики по вопросам комплаенса и противодействия коррупции, определение последствий для Общества в случае изменения регуляторных требований, консультирование и дача рекомендаций на предмет соблюдения законодательства, договорных условий и внутренних процедур компании по вопросам комплаенса и противодействия коррупции;
- Проводит регулярный внутренний анализ системы противодействия коррупции в Обществе;
- Осуществляет разработку и мониторинг соблюдения процедур по предотвращению конфликта интересов, манипулирования и незаконного использования инсайдерской информации, кодекса поведения и политики по предотвращению коррупции и мошенничества в Обществе;
- Обеспечивает проведение оценки подверженности ключевых бизнес-процессов Общества рискам коррупции, в том числе и совместно с регуляторным органом РК по вопросам противодействия коррупции;
- Осуществляет оценку комплаенс-риска, дачу рекомендаций, определение уровня комплаенс-риска (risk appetite);
- Обеспечивает подготовку плана мероприятий по минимизации рисков коррупции и отчета по его исполнению, рассматриваемого Советом директоров Общества;
- Обеспечивает подготовку отчета об оценке комплаенс рисков;
- Обеспечивает раскрытие информации о результатах оценки комплаенс рисков в установленном порядке;
- Обеспечивает разработку/актуализацию внутренних политик, регламентов и процедур Общества по вопросам противодействия коррупции;
- Обеспечивает создание тестирования и внедрения в Обществе процедуры проверки благонадежности третьих лиц для Общества (3rd Party Due Diligence);
- Обеспечивает оптимизацию средств коммуникации для инициативного информирования для Общества в соответствии с разработанной политикой инициативного информирования по вопросам нарушения Регуляторных требований и Программы комплаенс для Группы Фонда;
- Обеспечивает своевременную коммуникацию и консультацию для структурных подразделений Общества по минимизации коррупционных рисков, придерживаясь принципа проактивности;
- Осуществляет контроль/проверку за внедрением политик и стандартов комплаенс в Обществе;
- Проводит обучение по комплаенс направлениям по мере необходимости;
- Осуществляет контроль процедуры мониторинга соблюдения Регуляторных требований и Программы комплаенс;
- Обеспечивает подготовку регулярной отчетности Совету директоров АО «АлЭС», Председателю Правления АО «АлЭС», Комитету по аудиту АО «Самрук-Энерго», о комплаенс рисках и о статусе выполнения Программы комплаенс;
- Организует работу комиссии по расследованиям (представители следующих направлений: внутренний аудит, риски и внутренние контроли, правовое обеспечение, управление человеческими ресурсами и др.) по обращениям на горячую линию, или на основе информации, полученной по результатам мониторинга, а также готовит и выносит на рассмотрение Сове-ту директоров отчеты о рассмотренных обращениях, поступивших на горячую линию;
- Координирует процесс расследования до полного завершения и принятия корректирующих мер; ценных бумаг в конфликте интересов (watch and stop lists);
- Обеспечивает рассмотрение запросов по подаркам и представительским расходам на предмет конфликта интересов;
- Обеспечивает анализ информационных систем и разработку технических заданий для построения комплаенс-систем;
- Обеспечивает рассмотрение и участие в разработке компенсационных и мотивационных систем, системы корпоративного управления в пределах своей компетенции;
- Организует тестирование контролей, установленных для уменьшения комплаенс-рисков и внедрение программы комплексной проверки рисков, которая определяет потенциальные случаи легализации незаконных доходов, например, в ходе взаимодействия с клиентами, поставщиками, третьими сторонами и аффилированными лицами;
- Обеспечивает взаимодействие с регуляторными органами по вопросам противодействия коррупции (Агентство Республики Казахстан по противодействию коррупции, Генеральная прокуратура Республики Казахстан, Комиссия при Президенте Республики Казахстан по вопросам противодействия коррупции и др.), в том числе по проведению анализа коррупционных рисков, использования баз данных для проведения проверки третьих лиц;
- Проводит проверку деятельности структурных подразделений и работников Общества на предмет соблюдения требований законодательства РК и внутренних нормативных документов Общества по вопросам комплаенса и противодействия коррупции;
- Разъясняет работникам Общества нормы законодательства РК в области противодействия коррупции с привлечением специалистов государственных органов и общественных объединений;
- Проводит оценки рисков, позволяющих выявить продукты, услуги, клиентов, третьи стороны и регионы, которые наиболее чувствительны к риску легализации незаконно полученных доходов. Этот процесс связывает процедуры по противодействию отмывания незаконных доходов с рисками, с которыми сталкивается Общество;
- Обеспечивает внедрение программы комплексной проверки рисков, которая определяет потенциальные случаи легализации незаконных доходов, например, в ходе взаимодействия с клиентами, поставщиками, третьими сторонами и аффилированными лицами;
- Осуществляет определение подлежащих раскрытию операций по противодействию легализации незаконно полученных доходов (AML) и соблюдение всех требований к представлению отчетности;
- Организует проведение регулярного обучения Руководства и работников Общества, позволяющего обеспечить их осведомленность и соблюдения ими требований о противодействии отмыванию незаконных доходов.
- Взаимодействует с Управлением безопасности, Юридическим управлением, Управлением корпоративного развития, с главным специалистом по рискам АО «АлЭС» для решения вопросов в отношении Комплаенс.
- Обеспечение разработки/актуализации внутренних политик, регламентов и процедур Общества по вопросам противодействия коррупции.
- Обеспечение создания, тестирования и внедрения в Обществе процедуры проверки благонадежности третьих лиц для Компании (3rd Party Due Diligence).
Требования:
- - Высшее образование в профильных областях – юриспруденция, экономика или другое смежное направление, связанное с бизнес-функцией;
- - действующие профессиональные сертификаты в области комплаенс (не ниже ICA International Diploma in Governance Risk and Сompliance» или аналогичных сертификатов высшего уровня, выдаваемых международными и национальными профессиональными организациями в области комплаенс, предполагающих сдачу квалификационного экзамена).
- - Наличие степени LLM\MBA в области бизнес-менеджмента, экономики, финансов или юриспруденции;
- - Владение государственным языком на уровне достаточном для эффективных коммуникаций и проведения обучения с учетом региональных или иных особенностей осуществления деятельности компании, а также английским языком.
- - Опыт работы не менее пяти лет в сопоставимых по размеру компаниях (по количеству персонала, активам и т.д.), работающих в аналогичных или схожих отраслях экономики и/или в портфельных компаниях Фонда.
- - Опыт и навыки в разработке внутренних корпоративных документов, стандартов, политик и процедур по вопросам комплаенс и этики, а также в проведении мероприятий по мониторингу бизнес-процессов в рамках комплаенс-процедур, проведение расследований, формирование отчетности в области этики и комплаенс;
- - Опыт работы не менее трех лет в реализации функции комплаенс, предполагающий осуществление большинства элементов комлпаенс программы, существующей в компании или указанных в Корпоративном стандарте по функции комплаенс группы компаний АО «Самрук-Қазына».
Условия:
- Режим работы понедельник-пятница с 08:00 до 17:00
- оплачиваемый отпуск
- обучение за счет компани
Необходимые навыки
- • Знание законов об акционерных обществах и товариществах
- • Знание гражданского кодекса
- • Знание Трудового кодекса Республики Казахстан; Знание закона о естественных монополиях
- • Закон РК «О противодействии коррупции»
Необходимые степени образования
- Бакалавр
- Магистр
Обязательно знание языков
- Английский (Выше среднего)
- Казахский (Продвинутый)
- Русский (Продвинутый)
Необходимо наличие сертификатов по направлениям
- Другое