Требования:

• Высшее образование в области экономики, финансов, юриспруденции.
• Наличие дополнительной подготовки или сертификации в области финансового мониторинга, ПОД/ФТ, санкционного комплаенса, риск-менеджмента.
• Не менее 10 лет общего опыта работы в сфере экономических расследований, противодействия коррупции.
• Иметь опыт в расследовании экономических преступлений, в реализации функций комплаенс, внутреннего контроля, финансового мониторинга.
• Знание законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма.
• Знание корпоративных стандартов и внутренних нормативных документов ФНБ «Самрук-Қазына» в области комплаенс и финансового мониторинга.
• Знание международных стандартов и практик в сфере AML/CFT (рекомендации FATF и иные).
• Знание требований международных санкционных режимов и санкций иностранных государств, имеющих экстерриториальное действие.
• Опыт и навыки проведения проверок клиентов и контрагентов (KYC, Due Diligence, Screening);
• Опыт анализа финансовых операций и выявления подозрительных транзакций.
• Опыт подготовки отчетности в уполномоченные государственные органы и внутреннего комплаенс-отчета для руководства.
• Опыт разработки внутренних корпоративных документов, стандартов, политик и процедур по вопросам финансового мониторинга и комплаенс.
• Умение анализировать информацию и делать выводы.

Обязанности:

• Обеспечивает соблюдение внешних регуляторных требований, антикоррупционного законодательства Республики Казахстан и лучших международных практик по вопросам комплаенса.
• Разрабатывает и применяет методологии оценки комплаенс-рисков.
• Проводит оценки подверженности ключевых бизнес-процессов Компании и дочерних организаций комплаенс-рискам.
• Осуществляет мониторинг выявленных рисков и принимаемых мер по их митигации.
• Принимает меры по выявлению, мониторингу и урегулированию конфликта интересов, включая вопросы трудоустройства, закупок и иных бизнес-процессов.
• Принимает меры по урегулированию вопросов дарения и получения подарков.
• Контролирует соблюдение работниками Компании антикоррупционного законодательства и корпоративного кодекса этики и поведения.
• Консультирует работников Компании и дочерних организаций по вопросам комплаенса и этики.
• Обеспечивает конфиденциальность лиц, обратившихся с сообщениями о нарушениях.
• Проводит внутренний анализ коррупционных рисков и обеспечивает публичное раскрытие информации о его результатах.
• Инициирует и проводит служебные проверки и расследования по обращениям о нарушениях законодательства, комплаенс-требований и корпоративных политик.
• Обеспечивает своевременное и надлежащее расследование сообщений, поступивших через каналы Компании, включая Горячую линию.
• Оказывает содействие уполномоченным государственным органам при проведении внешнего анализа коррупционных рисков.
• Обеспечивает соблюдение законодательства Республики Казахстан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма (ФМ/ПОДФТ).
• Организует идентификацию и верификацию клиентов, контрагентов и абонентов (процедуры KYC) в соответствии с законодательством и внутренними документами Компании.
• Осуществляет мониторинг и анализ финансовых операций, связанных с телекоммуникационными услугами, мобильными финансовыми сервисами и электронными деньгами, на предмет выявления подозрительных и подлежащих обязательному контролю операций.
• Формирует и направляет в уполномоченный государственный орган сведения о подозрительных операциях и операциях, подлежащих обязательному контролю.
• Обеспечивает хранение документов и данных, связанных с финансовым мониторингом, в сроки, установленные законодательством Республики Казахстан.
• Организует взаимодействие с внутренними подразделениями Компании (финансы, продажи, безопасность, IT) по вопросам ФМ/ПОДФТ.
• Участвует в разработке и актуализации внутренних политик, процедур и программ обучения по ФМ/ПОДФТ.
• Подготавливает отчёты о реализации мер финансового мониторинга для руководства Компании, Службы комплаенс-контроля и для отчётности в ФНБ «Самрук-Қазына».
• Ведёт реестр рисков ФМ/ПОДФТ, интегрирует его в корпоративную карту рисков и контролирует выполнение мероприятий по их снижению.
• Подготавливает и вносит предложения руководству по совершенствованию методов корпоративного управления, основываясь на результатах оценки комплаенс-рисков.
• Подготавливает и предоставляет периодические и внеплановые отчёты по статусу мероприятий Службы.
• Рассматривает и согласовывает документы по вопросам, относящимся к компетенции Службы, включая материалы, выносимые на рассмотрение Правления и Совета директоров.
• Запрашивает и получает информацию и материалы, в том числе составляющие коммерческую и служебную тайну, в рамках утверждённых процедур.
• Участвует в разработке проектов нормативных правовых актов и государственных программ в пределах своей компетенции.
• Осуществляет учёт и актуализацию списка аффилированных лиц Компании, обеспечивает его раскрытие в Депозитарии финансовой отчётности в сроки, установленные законодательством.
• Обеспечивает соблюдение требований информационной безопасности в рамках исполнения своих функциональных обязанностей.
• Выполняет требования работников подразделения информационной безопасности по вопросам защиты информационных активов.

Необходимые степени образования

• Специалист

Обязательно знание языков

• Казахский (Профессиональный)
• Русский (Профессиональный)