Обязанности:

• 1) мониторинг/анализ действующих в ПО «Система AML» сценариев по выявлению подозрительных операций, а также операций, подпадающих под санкционный контроль и мониторинг санкционных ограничений, на предмет корректности их выявления;
  2) разработка технических заданий и тестирование процедур, необходимых для автоматизации процессов санкционного скрининга и по ПОД/ФТ/ФРОМУ* в ПО «Система AML»;
  3) проведение мероприятий по закупкам и оплате услуг по сопровождению ПО «Система AML»;
  4) проведение постконтроля анализа операций, осуществляемых клиентами АО «Казпочта» на предмет наличия либо отсутствия признаков «подозрительности» операций, а также соответствия требованиям санкционного контроля и мониторинга санкционных ограничений, с подготовкой соответствующих заключений;
  5) взаимодействие со структурными подразделениями АО «Казпочта» в части сбора сведений и дополнительной информации о финансовых операциях и сделках клиентов;
  6) принятие мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества клиента, формирование и направления соответствующих сообщений в Агентство по финансовому мониторингу;
  7) осуществление аналитической работы в сфере санкционного контроля и санкционных ограничений (анализ операций по счетам клиентов) на основании автоматизированных фильтров, отчетов в АИС, а также на основании информации, полученной от работников структурных подразделений АО «Казпочта» с целью выявления подозрительных операций (сделок);
  8) проверка операций клиентов на предмет возможного применения банками-корреспондентами мер ограничительного характера (возврат средств, блокировка средств) в связи с режимом международных экономических санкций/эмбарго, экспортным контролем и торговыми ограничениями;
  9) анализ и контроль на соответствие режима международных экономических санкций в отношении клиентов АО «Казпочта» и их операций/сделок/контрагентов, в том числе валютных контрактов;
  10) подготовка мотивированных суждений по деятельности клиентов и проводимым ими операциям, в отношении которых возникает подозрение, что они осуществляются в целях обхода международных экономических санкций;
  11) организация и инициирование направления клиентам запросов в рамках проведения аналитической работы по выявлению и минимизации рисков в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и санкционного контроля, а также контроль своевременности предоставления ответов;
  12) принятие решений о признании операций клиентов в качестве подозрительных в части нарушения требований санкционного контроля, требований ПОД/ФТ/ФРОМУ и необходимости направления сообщений в Агентство по финансовому мониторингу;
  13) анализ клиентов/контрагентов АО «Казпочта» и их операций на возможные санкционные риски и риски ОД/ФТ/ФРОМУ, с формированием заключений;
  14) предоставление в уполномоченный государственный орган отчетности в рамках требований FATCA;
  15) идентификация контрагентов (мерчанты/субмерчанты) в соответствии с требованиями законодательства по ПОД/ФТ/ФРОМУ и санкционного контроля (санкционный скрининг);
  16) осуществление мониторинга и анализа санкционных списков, включая списки OFAC, Европейского союза, санкционные перечни Великобритании, Организации Объединённых Наций и иных регулирующих органов, а также изменений международного и национального санкционного законодательства;
  17) автоматизация, оптимизация, мониторинг, контроль, тестирование процессов санкционного контроля и ПОД/ФТ/ФРОМУ в ПО «Брокер», «Way4», ПУС, ИС «Инвестменеджер» и иных информационных системах;
  18) разработка ВНД/инструкций/памяток в части описания процедур по выявлению подозрительных операций, операций, подпадающих под санкционный контроль, а также операций, подлежащих обязательному контролю;
  19) проведение оценки рисков при заключении сделок и взаимодействии с контрагентами в части соблюдения требований ПОД/ФТ/ФРОМУ и санкционного контроля;
  20) взаимодействие с национальными и международными регуляторами по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ и санкционного контроля;
  21) проведение анализа транзакций и финансовых операций на предмет соблюдения требований санкционного контроля, международных экономических санкций, экспортного контроля, торговых ограничений и законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  22) участие в разработке и реализации мероприятий по минимизации рисков в области санкционного контроля и ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  23) мониторинг запросов в отношении клиентов Общества, полученных от Агентства по финансовому мониторингу и осуществление контроля по своевременному формированию ответов по ним;
  24) оказание методологической поддержки структурным подразделениям АО «Казпочта» по вопросам санкционного контроля и ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  25) участие в рассмотрении ВНД, технических заданий по вопросам, касающихся деятельности Департамента; внутренних нормативных документов по бизнес-процессам АО «Казпочта» на предмет соответствия их требованиям законодательно-правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и санкционного контроля;
  26) мониторинг реализации и соблюдения в АО «Казпочта» Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  27) участие в разработке и реализации программ управления рисками ПОД/ФТ/ФРОМУ и санкционного контроля;
  28) мониторинг и пересмотр уровня риска контрагента/клиента в результате изучения его деятельности, документов, операций в соответствии с программой управления рисками ОД/ФТ/ФРОМУ;
  29) принятие решений о приостановлении либо отказе от проведения операций клиентов в случаях, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ/ФРОМУ, требованиям санкционного контроля и (или) договорами с клиентами, и в порядке, предусмотренном внутренними документами АО «Казпочта»;
  30) подготовка сведений и информации для информирования органа управления о выявленных нарушениях Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в порядке, предусмотренном внутренними документами АО «Казпочта»;
  31) изучение сведений и информации, размещенной на официальном интернет-ресурсе Агентства по финансовому мониторингу (websfm.kz), в том числе работа с «личным кабинетом».
  32) разработка Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, внесение изменений (дополнений) в них;
  33) разработка внутренних нормативных и организационно-распорядительных документов АО «Казпочта» по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ, внесение изменений (дополнений) в них;
  34) разработка методологических материалов и проведение обучения работников по вопросам санкционного контроля, международных ограничительных мер и ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Требования:

• Высшее образование по профилю: юриспруденция и/или финансы и/или экономика.
• Наличие опыта работы в сфере юриспруденции и/или комплаенс-контроля и/или финансового мониторинга и/или внутреннего контроля и/или аудита и/или корпоративного управления не менее 3 лет.

Условия:

• Пятидневная рабочая неделя с двумя выходными днями – суббота и воскресенье с продолжительностью ежедневной работы (рабочего дня, смены) 8 (восемь) часов с 9-00 часов до 18-00 часов еженедельно с понедельника по пятницу, перерыв для отдыха и приема пищи с 13-00 часов до 14-00 часов
• Астана