Должностные обязанности:
- Анализ и мониторинг коррупционных рисков, планирование системы противодействия коррупции
- Разработка, внедрение и актуализация внутренних политик, регламентов и процедур по вопросам противодействия коррупции
- Описание принимаемых мер в области противодействия коррупции (комплаенс программа)
- Проводит либо инициирует (в порядке и в рамках полномочий, предусмотренных внутренними документами Товарищества) проверки и/или служебные расследования в отношении информации касательно Товарищества, поступающей на Горячую линию
- Проводит систематический анализ информации, поступившей по Горячей линии, влияющей на степень подверженности компании комплаенс-риску или риску потери репутации, в том числе для предоставления высшему руководству компании информации и рекомендаций.
- Проводит работу по популяризации инструментов инициативного информирования среди работников и контрагентов Товарищества, в том числе обеспечивает размещение на сайтах и в общедоступных местах информации о функционировании системы инициативного информирования
- Принимает меры для защиты работников Товарищества, сообщающих о фактах коррупции, в случае наличия фактов давления, связанных с обращением, в том числе таких как унижение, увольнение, понижение в должности, лишение дополнительных льгот и т. д.
- Взаимодействие с третьими сторонами
-На основании анализа коррупционных рисков определяет процессы и процедуры проведения проверки благонадежности потенциальных и действующих контрагентов в соответствии с внутренними документами Товарищества
- По запросу проводит комплаенс проверки контрагентов в соответствии с внутренними документами Товарищества и дает рекомендации заинтересованным структурным подразделениям и Руководству Товарищества, направленным на снижение комплаенс рисков в взаимоотношениях с контрагентами
- По запросу ответственных подразделений проводит комплаенс проверки благонадежности кандидатов на должности в Товариществе, а также позиции уровня СЕО, СЕО-1
- Инициирует и проводит служебные расследования по вопросам комплаенс до полного их завершения и принятия корректирующих мер, в том числе разрабатывает план и программу проверки, определяет структурные подразделения Товарищества, которые будут привлекаться в рамках проверки, формирует отчет по результатам проведенных проверок и дает рекомендации, направленные на устранение последствий нарушений и совершенствование контролей с целью недопущению повторения выявленных нарушений.
- Осуществляет мониторинг исполнения рекомендаций, данных по результатам проведенных проверок и расследований
- Придерживаясь принципа проактивности, обеспечивает своевременные коммуникации по вопросам этики и комплаенс для работников Товарищества и консультирование их в пределах своей компетенции
- Содействует разработке в Товариществе плана мероприятий, направленного на формирование антикоррупционной и комплаенс культуры, в том числе с участием Руководства Товарищества для реализации принципа «тон сверху»
- Разрабатывает порядок декларирования, выявления, урегулирования и контроля потенциального и действительного конфликта интересов при планировании и реализации процессов Товарищества, а также при исполнении работниками и должностными лицами своих должностных обязанностей и реализации полномочий
- На основании внутренних документов принимает меры по выявлению, мониторингу и урегулированию конфликта интересов, в том числе в вопросах трудоустройства, закупок и иных бизнес-процессов Товарищества
- Принимает меры по урегулированию вопросов дарения и получения подарков в Товариществе, осуществляет прием и регистрацию подарков, врученных в рамках деловых взаимоотношений, принимает решения о порядке обращения с принятыми подарками
- Проводит анализ и мониторинг санкционных рисков, присущих деятельности Товарищества
- Формирует периодические отчеты
Образование:
Высшее образование в профильных областях -юриспруденция, финансы, экономика, государственное и местное управление, IT или другое смежное направление, связанное с бизнес-функцией
Навыки:
Знания:
Обязательные
• Знание законодательства РК и международного законодательства в области комплаенс, по борьбе с коррупцией, терроризмом и отмыванием денег.
• Свободное владение государственным и русским языками.
• Знание глобальных отраслевых трендов, понимание конъюнктуры рынка РК и стран-партнёров Компании.
Желательные
• Свободное владение английским языком.
• Наличие степени LLM/MBA (степень магистра) и/или PhD в области бизнес-менеджмента, экономики, финансов или юриспруденции.
• Знание отраслевого законодательства в смежных с бизнес-функцией областях.
• Знание международных практик и стандартов, законодательства Республики Казахстан в области регуляторного комплаенс, в том числе по вопросам противодействия коррупции, отмывания денег и финансирования терроризма, международных санкций и применимых санкционных ограничений.
Навыки:
Обязательные
• Опыт и навыки в разработке внутренних корпоративных документов, стандартов, политик и процедур по вопросам комплаенс и этики, а также в проведении мероприятий по мониторингу бизнес-процессов в рамках комплаенс-процедур, проведения расследований, формирование отчетности в области этики и комплаенс.
• Навыки обучения и проведения тренингов.
• Навыки поведения в рамках управления изменениями: высокий уровень общения и эффективного межличностного взаимодействия, как внутреннего, так и внешнего (устной, письменной, визуальной), навыки ведения переговоров
Желательные
• Опыт по разработке и/или внедрению комплаенс программы в крупной международной или казахстанской компании,
• Опыт создания или администрирования важнейших профессиональных комплаенс инструментов, в особенности системы комплексной процедуры проверки благонадежности третьих лиц (общепринятая в международной практике процедура 3rd Party Due Diligence), также процедур KYC и других процедур.
• Опыт создания или администрирования горячей линии \ линии конфиденциального информирования (с последующим расследованиям и принятием корректирующих мер) на основе лучшей международной практики.
• Понимание бизнеса и коммерческой деятельности Товарищества.
• Высокий уровень знаний по контролю комплаенс рисков.
• Международный (предпочтительно) опыт и навыки в области стратегического управления и принятия решений, разработки и реализации программы этики и комплаенс, построении корпоративной культуры в холдинговых компаниях.
Дополнительно:
Обязательные
Наличие действующего профессионального сертификата в области комплаенс, выданного международной и/или национальной профессиональной организацией по комплаенс, внутреннему аудиту, рискам, предполагающего сдачу квалификационного экзамена.
Знания языков:
Русский, Казахский - Свободное владение
Английский - базовый
Подробнее о вакансии
