1)  проверять комплектность и качество клиентских досье, в частности проверка клиентских досье клиентов Общества, которым открыты банковские счета, внесены изменения или дополнения по банковским счетам и по закрытым счетам;

2)  анализировать и проводить оценку выявленных нарушений по документам, входящим в клиентском досье. Проводить работу по составлению аналитического отчета по выявленным нарушениям, а именно:

а) количество поступивших документов, оформленных без нарушения требования внутренних регламентов и процедур Общества и их удельного соотношения к общему количеству поступивших документов на операционный контроль;

б) количество поступивших документов оформленных с нарушениями,

в) вывод рейтинга наиболее часто повторяющихся ошибок и нарушений в процессах;

г) рекомендации по устранению нарушений и по минимизации рисков их повторного возникновения для причастных подразделений;

д) определение суммы потенциального ущерба Обществу из-за данных нарушений;

е) статистика ошибок исправленных силами бэк-офиса без привлечения фронт-офиса;

ж) другие аналитические сведения и комментарии к ним;