Главный специалист Службы комплаенс (аутстаффинг)

Требования:

Образование:

• Высшее (или послевузовское) образование
• Юриспруденция/ международное право/ финансы/ экономика/ государственное и местное управление.
• Дополнительно:
• степень магистра права/государственного управления и правовое регулирование бизнеса/финансы, экономика и аудит (желательно);
• магистр бизнеса и управления, магистр бизнес - администрирования (MBA) (желательно).
• наличие сертификата в области комплаенс выданный корпоративным центром переподготовки и повышения квалификации специалистов группы компаний АО «СамрукКазына», с обязательной сдачей квалификационного экзамена (желательно);
• наличие международного сертификата в области комплаенса: IСА (International Diploma in Governance, Risk & Compliance) (желательно);
• наличие международного сертификата в области расследования мошенничества: СFE (Certified Fraud Examiner) (желательно);
• наличие международного сертификата система менеджмента противодействия коррупции: ISO 3700 (желательно);
• наличие сертификата система комплаенс -менеджмента: ISO 37301 (желательно).

Опыт работы в профессиональной сфере или в областях, соответствующих функциональным направлениям должности:

• не менее 5-ти лет опыт работы в сфере комплаенс и/или корпоративного управления и/или юриспруденции и/или внутреннего аудита и/или финансового контроля в крупных и/или национальных и/или международных компаниях и/или в проектах с участием международных компаний(предпочтительно в нефтегазовой отрасли), и/или опыт работы в международных консалтинговых или аудиторских компаниях.
• Предпочтителен:
• опыт разработки и внедрения комплаенс-программ, основанных на международных стандартах (ISO 37001-система менеджмента противодействия коррупции, ISO 37301-система комплаенсменеджмента) (желательно);
• опыт проведения внутренних расследований по фактам коррупции, конфликта интересов и финансовых махинаций;
• опыт проведения мониторинга соблюдения антикоррупционного законодательства и внутренней политики компании;
• опыт работы в подразделениях внутреннего аудита, финансового мониторинга или управления рисками, предпочтительно в крупных нефтегазовой отрасли;
• участие в программах комплаенс-аудита, разработке антикоррупционной стратегии, защите прав сотрудников;
• опыт работы по своевременному выявлению и оценке комплаенс рисков.

Опыт работы на руководящих должностях:

• не менее 2-х лет опыта работы по руководству группой исполнителей/не менее 2-х лет стажа работы на следующей нижестоящей должности в КМГ или группе компаний КМГ.

Знания и навыки, необходимые для исполнения должностных обязанностей:

• знание и навыки применения международных практик и стандартов, законодательства Республики Казахстан в области комплаенса, включая вопросы противодействия коррупции, антикоррупционные международные нормы, нормативные требования по комплаенсу для нефтегазовой отрасли, международные стандарты комплаенс-менеджмента;
• навыки в области комплаенс и антикоррупционного контроля: навыки разработки и внедрения системы комплаенса в компании, оценки и управления комплаенс-рисками (коррупция, конфликты интересов, защита данных, внутренний контроль), организации системы whistleblowing (защита информаторов, расследование нарушений);
• навыки в области финансового контроля и аудита: анализа финансовых операций и выявления подозрительных транзакций, проведения внутренних аудитов на соответствие комплаенс-требований, проверки поставщиков и контрагентов;
• навыки разработки внутренних нормативных документов, стандартов, политик и процедур по вопросам комплаенс и этики, а также проведения мероприятий по мониторингу бизнеспроцессов в рамках комплаенс-процедур, проведения расследований, формирования отчетности в области комплаенс и этики с последующим определением корректирующих действий, и контролем выданных рекомендаций, поручений;
• знание и навыки в области комплаенс, включая вопросы борьбы с коррупцией, отмыванием денег и финансированием терроризма;
• знание и навыки в области комплаенс, включая вопросы борьбы с коррупцией, отмыванием денег и финансированием терроризма;
• знание и навыки в области международных санкций и санкций иностранных государств, международных организаций, имеющих экстерриториальную юрисдикцию;
• знание и навыки комплексного анализа деятельности компании на соответствие внешним и внутренним нормативным требованиям;
• навыки анализа и оценки производственных процессов компании;
• навыки консультирования, дачи рекомендаций и оказания методологической помощи в области комплаенс и противодействия коррупции работникам, должностным лицам компании при выполнении ими функциональных обязанностей;
• навыки оценки, идентификации, управления рисками и контроля, разработки методологии и рекомендаций по их предотвращению;  навыки организации обучения и проведения тренингов;  навыки работы с аналитической информацией и информационными системами;
• навыки поведения в рамках управления изменениями: высокий уровень общения и эффективного межличностного взаимодействия, как внутреннего, так и внешнего (устной, письменной, визуальной);
• навыки ведения деловой переписки и переговоров;
• навыки работы в команде, лидерства, публичных выступлений, презентаций;
• владение государственным языком на уровне достаточном для эффективных коммуникаций и проведения обучения с учетом региональных и иных особенностей осуществления деятельности компании и русским языком, владение английским языком на уровне В1: Intermediate (средний) (желательно). 

Функциональные обязанности на данной должности:

• Формирование антикоррупционной культуры
• проводит информационно-разъяснительные и другие мероприятия по повышению комплаенс культуры.
• проводит своевременную коммуникацию и консультацию для персонала Компании и ее ДЗО по вопросам соблюдения законодательства Республики Казахстан и иностранных государств, правил и стандартов, применяемых к деятельности Компании и имеющих отношение к управлению комплаенсриском, в том числе о последних изменениях в них, придерживаясь принципа проактивности, предоставляет рекомендации для ДЗО Компании и партнеров Компании.
• Антикоррупционный мониторинг и анализ коррупционных рисков
• проводит мониторинг внутренних и внешних регуляторных требований и изменений, осуществляет оценку соответствия деятельности Компании, ее ДЗО и сотрудников требованиям законодательства Республики Казахстан и иностранных государств, оказывающих влияние на деятельность Компании, акционеров и внутренних нормативных документов Компании во избежание нарушений со стороны Компании, влекущих за собой финансовые убытки и снижение репутации;
• осуществляет разработку, внедрении и актуализацию функциональных политик, стратегий, регламентов и процедур в области комплаенс, в том числе по вопросам противодействия коррупции для Компании и ее ДЗО, осуществляет мониторинг наилучшей международной практики по вопросам противодействия коррупции, мошенничеству, дискриминации, и вносит предложения об изменении/отмене действующих внутренних нормативных документов Компании. Также взаимодействует со структурными подразделениями Компании в целях обеспечения соблюдения соответствующих требований законодательства Республики Казахстан, акционеров и внутренних нормативных документов Компании;
• проводит оценку комплаенс рисков Компании и ДО/ДЗО (при необходимости), выявляет и оценивает комплаенс риски с целью создания реестра нарушений и классификации их по возможным объемам финансовых потерь. Обеспечивает разработку плана мероприятий по минимизации комплаенс рисков;
• осуществляет проведение риск координирования и внутреннего контроля. Осуществляет документирование реализовавшихся рисков: - обновление состояния ключевых рисковых индикаторов, - осуществление предварительного согласования плана управления рисками и/или контрольных процедур, - проведение консолидации данных по исполнению мероприятий управления рисками и внедрения контрольных процедур, подготовка отчета о СВК, - проведение анализа динамики изменения состояния риска.
• проводит антикоррупционный мониторинг в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии коррупции;
• проводит внутренний анализ коррупционных рисков в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии коррупции;
• проводит мониторинг соблюдения антикоррупционного законодательства, управление риском дарения и получения подарков;
• Меры противодействия коррупции
• координирует проверки, проводимые в Группе компаний КМГ, по обращениям поступившим через каналы информирования, связанные с комплаенс функцией;
• осуществляет непосредственное функциональное координирование комплаенс функции в Группе компаний КМГ;
• координирует проведение внутреннего анализа коррупционных рисков в КМГ в соответствии с Типовыми правилами проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденными уполномоченным государственным органом;
• самостоятельно или совместно с причастными подразделениями Компании внедряет и проводит проверку на наличие конфликта интересов, в том числе среди управленческих работников, вновь принимаемых работников, контрагентов (потенциальных контрагентов), а также по отдельному поручению – иных лиц;
• подготавливает заключения по итогам проверок кандидатов на вакантные должности уровня СЕО-1, СЕО-2, также должности, связанные с исполнением организационно-распорядительных и(или) административно-хозяйственных функций и кандидатов в члены советов директоров / наблюдательных советов дочерних организаций КМГ;
• проводит расследования на основании полученной жалобы/обращении, в том числе по линии инициативного информирования по вопросам противодействия коррупции для Компании. Координирует процесс расследования до полного завершения и принятия мер для урегулирования конфликта, по результатам деятельности разрабатывает рекомендаций по устранению выявленных нарушений или изменению бизнес – процессов, участвует в проверках, проводимых правоохранительными органами в группе компаний КМГ.
• Документирование и отчетность:
• подготавливает официальные письма на запросы АО 'Самрук-Казына', государственных органов, организаций по основной деятельности Службы комплаенс, подготавливает ответы на запросы структурных подразделений и ДЗО КМГ в рамках компетенции Службы комплаенс;
• подготавливает материалы и отчетности Правлению, Совету директоров КМГ и всем заинтересованным сторонам по вопросам в рамках компетенции Службы комплаенс;
• в рамках компетенции Службы рассматривает материалы по вопросам, выносимым на рассмотрение Совета директоров и Правления КМГ.
• Обеспечение деятельности Службы:
• формирует/корректирует бюджетные заявки Службы комплаенс, с последующим внесением в автоматизированную систему планирования;
• выполняет комплекс мер по организации и проведения закупок для нужд Службы комплаенс.
• Управление рисками и внутренний контроль
• управляет риск- факторами, реализация которых может привести к наступлению риска. Своевременно выявляет, анализирует и оценивает риски, влияющие на достижение поставленных перед ним целей;
• обеспечивает своевременную разработку и исполнение мероприятий по снижению рисков/рискфакторов;
• своевременно уведомляет ответственное подразделение (СУРиВК), своего непосредственного руководителя о любых совершенных или возможных ошибках/недостатках, которые привели или могут привести к потенциальным убыткам, о потенциальных и реализованных рисковых событиях, в порядке и сроки, установленные внутренними документами